现代奴隶制和人口贩运透明度声明

本声明中的信息已获得日立能源有限公司董事会的批准

本声明中的信息已获得日立能源有限公司董事会（以下简称“日立能源”[1]）的批准。期限：2021 年 4 月 1 日至 2022 年 3 月 31 日。本声明涉及的市场范围涵盖日立能源全球业务，包括直接和间接子公司的经营范围。

关于日立能源

日立能源是富有开拓性的技术先驱。我们领先的电力和数字技术、先进的自动化系统和开放的数字平台正在转变我们客户的业务，并带来重要的运营和业务价值。我们致力于提供开创性解决方案，促使世界电网变得更强大、更智能、更环保。我们将利用日立能源先进的可持续数字能源解决方案组合，为能源（公用设施）和工业部门、交通、IT 和生活（城市）领域的客户创造更多价值。

日立能源业务足迹遍布 90 多个国家/地区，共计约 36,000 名员工。日立能源在大约 70 个国家/地区拥有约 20,000 家直接材料和项目服务供应商。我们将这些供应商视为全球企业的重要延伸，也是实现长远发展不可或缺的重要环节。

日立能源共有 4 个运营单元 - 电网自动化（包括企业软件产品和服务）、电网集成、变压器和高压。

企业方法和原则

我们充分承认，我们有责任尊重《国际人权法案》提出的人权，并在整个运营过程中践行《联合国工商业与人权指导原则》。尊重人格尊严，强调人权重要性，这是我们向全体员工提出的行为基准，无论日立能源直接雇员还是供应链间接雇员都必需遵守。我们不接受日立能源或供应链存在任何形式的歧视、骚扰或欺凌行为。为此，我们要求全体管理人员实施相应流程，确保全体日立能源员工及全体供应链雇员机会均等并相互包容。包括要求供应商采取措施，避免任何形式的强迫、抵债或强制劳动（或任何其他类型的现代奴隶或人口贩运）。掌握现代奴隶制的复杂性质，持续强调合作及相互学习的重要性。建议与人权领域的非政府组织合作，评估加入国际公认组织（联合国全球契约组织、《负责任矿产倡议》(RMI)）的机会。 

准则和政策

我们充分承认，我们有责任尊重《国际人权法案》提出的人权，并在整个运营过程中践行《联合国工商业与人权指导原则》。尊重人格尊严，强调人权重要性，这是我们向全体员工提出的行为基准，无论日立能源直接雇员还是供应链间接雇员都必需遵守。我们不接受日立能源或供应链存在任何形式的歧视、骚扰或欺凌行为。为此，我们要求全体管理人员实施相应流程，确保全体日立能源员工及全体供应链雇员机会均等并相互包容。包括要求供应商采取措施，避免任何形式的强迫、抵债或强制劳动（或任何其他类型的现代奴隶或人口贩运）。掌握现代奴隶制的复杂性质，持续强调合作及相互学习的重要性。建议与人权领域的非政府组织合作，评估加入国际公认组织（联合国全球契约组织、《负责任矿产倡议》(RMI)）的机会。 

风险评估

人权尽职调查 (HRDD) 流程是风险管理的核心，该流程侧重评估可能存在的人权影响、影响的严重程度和概率，从而确定行动优先顺序、跟踪响应以及传达缓解影响的方法。

日立能源秉承采取合乎道德的态度开展业务，尽量减少人权对自身业务和供应链产生的影响。围绕以下 4 个流程进行风险管理：

–     采取基于风险的方法执行 HRDD，评估突出问题对人权产生的实际和潜在影响；

–     提高认识，强化日立能源的内部专业知识；

–     向外部组织和利益相关者学习并与它们开展合作；

–     辨别差距、根据调查结果采取行动并传达缓解影响的方法，监控持续改进进度。

日立能源承认，实现卓越的人权合规性是一段重要旅程，必需与包括供应商在内的各级利益相关者密切合作，同时严格执行透明度和问责制。

我们面临的突出人权问题

《联合国工商业与人权指导原则》(UNGP) 将突出人权问题定义为“因企业活动或业务关系而面临严重负面影响风险的人权问题”。

辨别突出人权问题有助于我们优先考虑如何缓解对整体运营和扩展价值链造成的人权影响。2021 年期间，经过一系列广泛流程（涉及业务及其他多个方面的广泛咨询），我们发现了以下突出问题：

为确保日立能源员工理解并把控突出人权风险，我们绘制了现有的一些流程和工具，辅助缓解相关风险。我们确定部分领域有待改进，目前正在与法律和诚信、人力资源、供应链和风险管理等各级内部职能部门合作制定行动计划，监控风险并尽量降低风险。我们计划定期沟通并报告行动计划所取得的各项进展

供应链

日立能源《供应商行为准则》以 10 种不同语言发布，向现有和潜在业务合作伙伴传达我们的期望和行为标准。根据日立能源常规业务条款和条件，供应商必须遵守日立能源《供应商行为准则》。新版本进一步明确了期望/指导，针对道德商业行为提出了高标准。其中涵盖大量相关主题，包括人权、公平劳动条件、个人数据保护、材料合规性、健康、安全、环境和可持续发展管理。经过更新之后，《供应商行为准则》提出了较高的道德商业行为标准，力求与日立集团合规计划 (HGCP) 保持一致。

日立能源面向新供应商运营供应商注册和资格预审系统。资格认证流程评估潜在供应商的质量体系、运营参数、财务稳定性以及各种可持续性参数，包括健康和安全、环境和工作条件。这项流程要求供应商承认我们的供应商行为准则，涵盖与强迫劳动、现代奴隶制和人口贩运相关的主题。现场评估还包括一个可选步骤，用于审查供应商对上述所有主题做出的回答

我们针对现有供应商制定了健全的供应商可持续发展计划，重点关注可持续发展风险较高的供应商，其中包括现代奴隶制和人口贩运风险。供应商可持续发展计划 (SSDP) 根据风险矩阵对供应商进行优先排序，广泛融合国家风险、基于运营特征的商品风险、供应商重要性和支出量。计划由三个主要要素组成：培训、评估和监控。面向供应商和日立能源员工提供可持续发展重点工作培训，现场评估考察绩效状态，监控改进计划以确保及时完成计划。培训计划和评估协议特别强调了与现代奴隶制和人口贩运相关的风险。我们侧重在优先国家/地区发展一级供应商，而且每年都在努力扩大计划覆盖范围。

2021-2022 年，我们根据 SSDP 对 88 家高风险供应商进行了评估。截至 2022 年 3 月，识别了 374 项风险，缓解了其中 233 项风险。另外，依托供应商可持续发展促进活动，我们在一年内培训了 60 名日立能源员工和 102 家供应商。

COVID-19 全球疫情期间，日立能源开展远程审计，主动采取多项举措，依托“新秩序”实施供应商评估。

日立能源针对供应商评估期间确定的每一个不合规领域启动供应商支持行动，依次系统性解决各类问题。我们的支持行动包括能力建设、定制参与式研讨会、分享最佳实践、联合实施合作计划以及知识和专业知识转移。

评估期间，无论 2021 财年现场评估还是其他供应商尽职调查流程均未发现日立能源供应链存在现代奴隶或人口贩运现象。在对新供应商进行资格鉴定之前，我们会要求他们承诺，声明是否在供应链中使用强迫劳动。我们将与供应商携手解决不合规问题，共同提高绩效。根据事件严重程度应用纠正措施时间表，定期监控进度，并对不愿根据日立能源的要求执行绩效标准的供应商做出处罚。

同时，日立能源将继续努力了解并严禁涉及冲突矿产，参见《多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法》第 1502 条定义。日立能源《冲突矿产政策》对我们的承诺进行了概括说明。

日立能源支持负责任的矿产采购。人们对 3TG（也称为冲突矿产）以外的负责任矿产采购的关注度日益高涨。除 3TG 采矿问题以外，在过去几年的报告中，非政府组织还强调了与钴采矿相关的严重环境污染和人权侵权问题。因此，我们加大努力，解决钴开采供应链面临的人权问题和地域问题。

我们根据《经济合作与发展组织关于来自受冲突影响和高风险区域的矿石的负责任供应链尽职调查指南》制定了冲突矿产和钴计划，确定受影响的供应商，并与供应商合作确定在发生武装冲突和人权滥用的情况下开采的矿产的来源判定问题。

另外，我们还会不时确定是否遵守欧盟冲突矿产法规。我们早已确定，所有进口少量 3TG 的部门均未超出欧盟冲突矿产法规的进口限制规定的阈值。

有关冲突矿产和钴采购政策的更多信息，请参阅材料合规部门颁布的材料合规政策 | 日立能源

根据年度冲突矿产计划，现已确定的所有供应商都将受邀参加日立能源冲突矿产专项网络培训课程，课程涵盖相关法律突出问题以及道德采购对行业的重要意义，并传达我们的冲突矿产政策。培训还包括指导供应商如何填写由负责任商业联盟 (RBA) 的《负责任矿产倡议》(RMI) 和全球电子可持续发展倡议组织 (GeSI) 联合制定并发布的冲突矿产报告模板 (CMRT)。此外，现已确定的所有供应商都必须接受冲突矿物初步自我评估，确认供应商是否参加本培训课程或同等培训。 

培训

深化认识及强化专业知识是日立能源管理人权风险的另一项重要流程，完全符合《联合国工商业与人权指导原则》和《联合国可持续发展目标》。关于这项主题，日立能源将侧重开展以下工作：

- 培训组织各级管理团队成员，向决策者提供识别和管理此类风险的相关背景；

- 向全体员工提供在线学习和网络研讨会等培训，增强员工对主题的认识和业务关联；

- 进一步拓展人权捍卫者网络，增强内部能力，人权捍卫者网络是企业的拥护者和第一联系人；

- 通过供应商可持续发展计划增强对一级供应链相关主题的认识；

- 通过内部沟通活动（包括与其他组织联合开展的活动），推动建立开放报告和透明度文化。

我们认识到，实现卓越的人权合规性是一段重要旅程，必需与包括供应商在内的各级利益相关者密切合作，同时严格执行透明度和问责制。

_¹ 鉴于日立能源财政年度现已从 1 月至 12 月变更为 4 月至第二年 3 月，而日立能源（日立有限公司与 ABB Ltd 的合资企业 (JV)）成立于 2020 年 7 月 1 日，因此本声明的适用期限为 2020 年 7 月 1 日至 2021 年 3 月 31 日。